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  • ST Servicios Compliance
    Canal Ético

PROCEDIMIENTO DE SUGERENCIAS Y DENUNCIAS DE ST SERVICIOS COMPLIANCE, PARA EL CUMPLIMIENTO DE NUESTRO SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE. GESTIÓN DE DELITOS.

OBJETIVO

Establecer los procedimientos para la recepción de denuncias sobre aquellos hechos vinculados a la presunta comisión de infracciones y delitos cometidos, al amparo de lo previsto en el SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE que pudieran ser cometidos por directivos, empleados, proveedores, clientes o cualquier persona que mantenga con la misma un vínculo contractual de derecho laboral, mercantil o civil.

ALCANCE

A todas las partes implicadas de ST Servicios Compliance, directivos, socios, empleados, proveedores, clientes y cualquier persona natural o jurídica.

RESPONSABILIDAD

Cada uno es responsable de denunciar cualquier actividad que considere sospechosa como ilícita en nuestra compañía.

DEFINICIONES

Para efectos de presente procedimiento se entiende por:

  • Denuncia: Comunicación hecha por el denunciante ante ST Servicios Compliance sobre hechos vinculados a la presunta comisión de infracciones y delitos recogidos en el Sistema de Gestión de Compliance.
  • Denunciado: Socio directivo, empleado o cualquier otra persona natural o jurídica a quien se le atribuye los hechos objeto de la denuncia.
  • Denunciante: Persona natural o jurídica que formula una denuncia ante ST Servicios Compliance.

BASE LEGAL

Art. 31 y siguientes del Código Penal Español.

NORMAS GENERALES

  • Cualquier persona natural o jurídica puede formular denuncias ante ST Servicios Compliance por hechos vinculados a la comisión de infracciones o delitos.
    Si la denuncia está referida a otras materias son derivadas al órgano o entidad competente.
  • Las denuncias son atendidas teniendo en cuenta los recursos disponibles.
  • El contenido de la denuncia, así como su tramitación y la identidad del denunciante son de carácter reservado, ST Servicios Compliance debe mantener la confidencialidad respecto a dicha información, asimismo, no está obligada a comunicar al denunciante las acciones realizadas a consecuencia de la denuncia.
  • El denunciante debe manifestar su voluntad de realizar la denuncia sin imponer ninguna limitación respecto al alcance de la misma y a las responsabilidades que pudieran derivarse.

DESCRIPCIÓN

Las denuncias pueden ser presentadas ante ST Servicios Compliance a través de los siguientes medios:

  • Vía electrónica, mediante el web de ST Servicios Compliance (www.stconsultoriacompliance.com)

En la denuncia se debe exponer claramente la relación de los hechos, las circunstancias de tiempo, lugar y modo, la indicación de sus presuntos autoresy partícipes, y el aporte de la evidencia u otra información que permita su comprobación.

El personal encargado de la canal de denuncias verifica la consistencia de la denuncia teniendo en cuenta los siguientes criterios:
  • Identificación del denunciado y/o de las demás personas partícipes en los hechos materia de la denuncia.
  • Hechos vinculados a la presunta comisión de infracciones o delitos previstos en el Plan de Prevención de Delitos de ST Servicios Compliance u otras disposiciones cuya aplicación o ejecución es de competencia o responsabilidad.
  • Datos que puedan coadyuvar en la investigación de la denuncia.
  • Pruebas que permitan a ST Servicios Compliance su comprobación.
  • Acto u omisión que no se encuentre prescrito.
    • Verificada la consistencia de la denuncia, los responsables del Canal de Denuncias designará a un instructor para su evaluación.
    • Procede al archivo de la denuncia cuando:
      Es inconsistente, los hechos han sido denunciados anteriormente, salvo que se aporte nuevas pruebas y/o exista una acción de control en trámite.

INFRACCIONES, SANCIONES Y DELITOS

Los señalados en las normas legales correspondientes, para cada caso.

VIGENCIA

Desde su aprobación por ST Servicios Compliance y de forma indefinida.

Envíenos su denuncia