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  • ST Servicios Compliance
    Formación a Directivos y Empleados

La Formación e Información a Consejeros, Directivos, Compliance Officers y Empleados es un requisito fundamental para la eficacia en la implantación y ejecución de un Sistema de Gestión de Compliance, para ello disponemos de distintos cursos prácticos orientados a adquirir los conocimientos adecuados para:

  • 1. Obtener conocimientos sobre la puesta en funcionamiento del Sistema de Gestión de Compliance (Prevención y Control de Delitos) en su compañía, por un servicio externo.
  • 2. Poner en funcionamiento su Sistema de Gestión de Compliance en su Corporación.
  • 3. En otros casos para ejercer debidamente el Plan de Seguimiento Periódico del Sistema, ya establecido.
  • 4. Adquirir conocimientos como salida profesional, para ejercer como Experto en Compliance, en la implantación de Sistemas de Gestión de Compliance, en las compañías.

La Formación a todos los empleados en las grandes y medianas compañías es una tarea ingente que probablemente le sea muy costoso realizar al equipo interno en un breve plazo de tiempo, para evitar grandes costes nuestra firma realiza esta labor, a través de distintas modalidades, con las ventajas de la flexibilidad y agilidad, a un menor coste que lo haría la propia organización.


Los realizamos de la forma más ágil y rentable para todo tipo de compañías, a través de nuestro Campus Formativo On Line y también de forma presencial.

Cursos disponibles

INFORMACIÓN DE COMPLIANCE Y SU GESTIÓN 
AL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN

Duración: 4 Horas

Formato: Presencial

Destinatarios: Miembros del Consejo de Administración de la compañía y Directivos.


Objetivos: 
Información efectiva al Consejo de Administración de la Compañía, mediante una conferencia, acerca de las necesidades y los beneficios de un Programa de Compliance, información detallada de la implantación del Sistema de Gestión de Compliance (Prevención y Control de Delitos).

Nuestra Información incluye:

  • Información de la Responsabilidd Penal de la Persona Jurídica
  • Información de los requisitos básicos del Programa de Compliance 
  • Información sobre la implantación del Sistema de Gestión
  • Información del Código de Conducta
  • Información de la existencia de un Canal Ético y su Política de Uso
  • Información sobre la Formación e Información a Empleados

CURSO OPERATIVO SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PARA DIRECTIVOS Y COMITÉ

Duración: 16 Horas

Formato: Presencial / On Line

Destinatarios: Miembros del Consejo de Administración, Directivos, Comité de Compliance, Compliance Officers y Profesionales Independientes.

Objetivos:
Adquirir los conocimientos sobre los estándares normativos, dominar de forma práctica la implantación del Sistema de Gestión de Compliance en su compañía, conocer las herramientas de monitorización y control de riesgos.

Nuestro Curso incluye:


MÓDULOS TEÓRICOS:

  • Mapa legislativo de Compliance
  • Beneficios  y rentabilidad en la implantación del Sistema de Gestión de Compliance
  • Responsabilidad de la persona jurídica según la Reforma del Código Penal
  • Fases del Sistema de Gestión del Compliance
  • Estructura de control y responsabilidades empresariales
  • Principios Éticos Universales
  • Penas establecidas para cada delito
  • Delitos de los que se deriva responsabilidad penal a la persona jurídica
  • Caracterísiticas, funciones y responsabilidades del Comité de Compliance
  • Identificación de los delitos

MÓDULOS PRÁCTICOS:


  1. 1) Planificación de la implantación
    a) Análisis del contexto de la organización
    b) Mapa legislativo de Compliance aplicable
  2. 2) Gestión del Sisetma de Compliance
    a) Liderazgo y Políticas (Código de Conducta)
    b) Órgano de Vigilancia y Control
    c) Modelo de Gestión de los Recursos Financieros
    d) Mapa de Riesgos
    e) Mapa de Controles
    f) Medidas Preventivas
    g) Canal Ético o Denuncias
    h) Manual de Organización y Gestión de Delitos
    i) Comunicación efectiva y evidenciada a las partes implicadas
    j) Formación e Información a Directivos y Empleados
  3. 3) Control y Seguimiento de la Gestión
    a) Planificación del Sistema 
    b) Seguimiento del Sistema 
    c) Informes de Compliance
    d) Indicadores y Reporting
    e) Repositorio de Evidencias
    f) Auditorías

CURSO GESTIÓN DE COMPLIANCE PARA DIRECTIVOS

Duración: 8 Horas

Formato: Presencial / On Line

Destinatarios: Miembros del Consejo de Administración, Directivos y Comité de Compliance.

Objetivos: 
Adquirir conocimientos sobre los estándares normativos, conocer de forma práctica la implantación del Sistema de Gestión de Compliance en su compañía:

1) Conocer el desarrollo de un programa de compliance y los requisitos legales del art. 31 bis del Código Penal para que sea eficaz.

2) Analizar los riesgos del negocio en materia de cumplimiento normativo.

3) Identificar los controles necesarios para prevenir actividades de responsabilidad de la      empresa.

4) Identificar y mantener actualizadas le evidencias necesarias para acreditar la existencia y la eficacia de los controles implantados.

5) Conocer las responsabilidades de cada uno.

Nuestro Curso incluye:

MÓDULOS TEÓRICOS:

  • Mapa legislativo de Compliance
  • Responsabilidad de la persona jurídica según la reforma del Código Penal 
  • Fases del Sistema de Gestión de Compliance
  • Delitos de los que se deriva responsabilidad penal a la persona jurídica
  • Características, funciones y resposnabilidad del Comité de Compliance

MÓDULOS PRÁCTICOS:

  1. 1) Planificación de la implantación
    a) Análisis del contexto de la organización
    b) Mapa legislativo de Compliance aplicable
  2. 2) Gestión del Sisetma de Compliance
    a) Mapa de Riesgos
    b) Mapa de Controles y Medidas Preventivas
  3. 3) Control de la Gestión y Seguimiento
    a) Seguimiento del Sistema.

CURSO SISTEMA DE GESTIÓN PARA COMPLIANCE OFFICERS

Duración: 35 Horas  

Formato: On Line / Presencial 

Destinatarios: Directivos, Compliance Officers, Abogados,  Auditores y Consultores de empresa.

Objetivos:
Adquirir los conocimientos teóricos y prácticos sobre la implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal, en su compañía, y para consultores que quieran aplicarlo en sus clientes.

Nuestro Curso incluye:


MÓDULOS TEÓRICOS

  • Mapa Legislativo de Compliance
  • Beneficios y rentabilidad en la implantación del Sistema de Gestión de Compliance
  • Responsabilidad de la persona jurídica según la reforma del Código Penal
  • Fases del Sistema de Gestión de Compliance
  • Estructura de control y responsabilidades empresariales
  • Principios Éticos Universales
  • Prevención de la responsabilidad
  • Penas establecidas para cada delito
  • Características, funciones y responsabilidades del Compliance Officer
  • Delitos de los que se deriva responsabilidad Penal de la persona Jurídica
  • Delitos del Puesto de Trabajo

MÓDULOS PRÁCTICOS:

  • Información del Código de Conducta
  • Información de la gestión del Canal Ético
  • Información del Sistema Disciplinario de la Compañía
  • Información del Modelo de Gestión de los Recursos Financieros
  • Procedimiento del Análisis de los Riesgos (Mapa de Riesgos)
  • Desarrollo del Manual de Compliance
  • Acción Preventiva, Delitos y Medidas de Vigilancia y Control
  • Control de Proveedores Críticos
  • Comunicación a las partes implicadas
  • Formación e Información a los empleados
  • Establecimiento de un Plan de Control y Seguimiento
  • Contenido del Informe de Compliance Periódico
  • Contenido del Informe de Compliance Anual
  • Investigaciones
  • Auditorías
  • Indicadores y Reporting
  • Repositorio de Evidencias
  • Casos Prácticos
  • Test

CURSO SEGUIMIENTO SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PARA COMITÉ 

Duración: 10 Horas 

Formato: Presencial

Destinatarios: Miembros del Comité de Compliance y en general a personas que ejecuten el Sistema de Gestión de Compliance (Prevención y Control de Delitos).

Objetivos:
Dirigido a estos profesionales con el fin de que obtengan los conocimientos prácticos para el Plan de Seguimiento Períódico de su Sistema de Gestión de Compliance en su compañía.

Nuestro Curso incluye:

MÓDULOS TEÓRICOS:

  • Mapa Legislativo de Compliance
  • Beneficios y rentabilidad en la implantación del Sistema de Gestión de Compliance
  • Responsabilidad de la persona jurídica según la reforma del Código Penal
  • Fases del Sistema de Gestión de Compliance
  • Estructura de control y responsabilidades empresariales



MÓDULOS PRÁCTICOS:

  • Establecimiento de un Plan de Control y Seguimiento
  • Contenido del Informe de Compliance Periódico
  • Contenido del Informe de Compliance Anual
  • Investigaciones
  • Auditorías
  • Indicadores y Reporting
  • Repositorio de Evidencias
  • Información documentada
  • Casos Prácticos
  • Test

CURSO GESTIÓN DE COMPLIANCE PARA EMPLEADOS
(PUESTO DE TRABAJO)

Duración: 6 Horas 

Formato: On Line / Presencial

Destinatarios: Directores, Responsables de Departamento, de Sección, de Delegación y empleados en general de la compañía.

Objetivos:
Adquirir la Formación sobre la implantación del Sistema de Gestión de Compliance Penal, en su compañía, y las repercusiones sobre la comisión de delitos en su Puesto de Trabajo.

Nuestro Curso incluye:

  • Mapa Legislativo de Compliance
  • Delitos de los que se deriva responsabilidad penal a la persona jurídica
  • Derechos Éticos Universales
  • Prevención de la responsabilidad
  • Penas establecidas por cada delito
  • Información del Código de Conducta de su compañía
  • Información sobre la existencia del Canal de Denuncias
  • Política de uso del Canal de Denuncias
  • Información sobre el Sistema Disciplinario
  • Delitos asignados a su Puesto de Trabajo
  • Test

INFORMACIÓN  GESTIÓN DE COMPLIANCE PARA EMPLEADOS

Duración: 2 Horas

Formato: Mediante Manual / On Line

Destinatarios: Empleados de la compañía.


Objetivos:
Información efectiva y evidenciada para empleados, mediante un Manual acerca de la implantación del Sistema de Gestión de Compliance en su compañía.

Nuestra Información incluye:

  • Información básica del Mapa Legislativo de Compliance
  • Información sobre la implantación del Sistema de Gestión de Compliance
  • Información del Código de Conducta de la compañía
  • Información de la existencia de un Canal de Denuncias
  • Política de uso del Canal de Denuncias
  • Información del Sistema Disciplinario
  • Test
Esta Formación la llevamos a cabo con nuestros conocimientos y experiencia en el ejercicio de nuestra profesión, mediante nuestro sistema de trabajo al implantar el Sistema de Gestión de Compliance en las compañías, con nuestros precedimientos y herramientas, de tal forma que al finzalizar el curso el alumno tiene una visión teórica y práctica de todo el proceso, y en algunos casos los medios para hacerlo. 

Nuestra Formación es impartida en relación a la implantación de un Sistema de Gestión de Compliance (Prevención de Delitos).



Todos los cursos cumplen con las directrices de la ISO 19600 / UNE 19601,
 “Sistema de Gestión de Compliance”:

  • Formación a medida de las obligaciones y riesgos de compliance relacionados con los roles y responsabilidades del empleado.
  • Basada en una evaluación de las carencias de conocimientos y competencias del empleado.
  • La formación se lleva a cabo al comienzo de la relación del empleado con la organización y posteriormente de forma continuada.
  • La formación es práctica y comprensible para los empleados.
  • La formación está alineada con el programa de formación corporativo e incorporado en los planes anuales de formación.
  • La formación ha de ser flexible para acomodarse a las diferentes necesidades de las organizaciones y empleados: Formación presencial, interactiva o mixta.
  • La formación debe ser relevante para el trabajo diario de los empleados e ilustrativa de la industria, organización o sector.
  • La formación tiene que ser evaluada, actualizada, registrada y conservada.


En ST Servicios Compliance disponemos de un sistema que permite la realización de la formación On Line desde el portal web, permitiendo la comunicación bidireccional entre alumno y tutor, la publicación de material didáctico, la realización de pruebas de evaluación y la obtención del correspondiente certificado. Se asigna un “usuario web” a cada alumno, y se les notifica por mail para informarles del curso.

* Las compañías tienen la posibilidad de tramitar la bonificación de nuestra formación.

Nuestra firma está inscrita en el Registro Estatal de Entidades de Formación (Ministerio de Empleo y Seguridad Social) con el número 8901, para impartir formación no incluida en el catalógo de especialidades formativas.